İçindekiler
ISO 9001 İç Tetkik Planı, hangi birim veya prosesin, hangi tetkikçi tarafından, hangi tarihte denetleneceğini ve tetkik sonucunu gösteren yıllık planlama tablosudur. Bu rehberde planın alanlarını, hazırlanma ve onay sürecini ve denetimde dikkat edilecek noktaları bulacaksınız.
Bu Planın Amacı
Plan, İç Tetkik Prosedürü kapsamında yıl içinde yapılacak tüm iç denetimlerin önceden planlanmasını ve takip edilmesini sağlar. Tetkiklerin gelişigüzel değil, önceden belirlenmiş bir program dahilinde yürütülmesini güvence altına alır.
Planda Hangi Bilgiler Yer Alır?
- Sıra no ve tetkik edilecek birim/proses
- Tetkikçi(ler)
- Tetkik kapsamı (ör. ISO 9001:2015 tüm maddeler veya spesifik bir madde)
- Planlanan tetkik tarihi
- Varsa açılan Düzeltici İyileştirici Faaliyet (DİF) numarası
- Sonuç (uygunsuzluk bulunamadı / uygunsuzluk bulundu)
Örnek Plan Görünümü
| Birim/Proses | Tetkikçi | Tarih | Sonuç |
|---|---|---|---|
| Üretim | [Ad Soyad] | 15 Mart | 2 uygunsuzluk — DİF-014, DİF-015 |
| Satın Alma | [Ad Soyad] | 22 Mart | Uygunsuzluk bulunamadı |
| İnsan Kaynakları | [Ad Soyad] | 5 Nisan | 1 uygunsuzluk — DİF-016 |
Plan Nasıl Hazırlanır ve Onaylanır?
Plan, yıl başında Yönetim Temsilcisi tarafından hazırlanır; ürün/hizmet kalitesini doğrudan etkileyen bölümlerin yılda en az iki kez tetkik edilmesi hedeflenir. Hazırlanan plan Genel Müdür onayından geçtikten sonra ilgili birimlere dağıtılır, böylece her bölüm kendi tetkik tarihini önceden bilir ve hazırlık yapabilir.
Denetimde Bu Plan Nasıl Değerlendirilir?
Denetçi, plandaki tarihlerin gerçekten uygulanıp uygulanmadığını (planlanan tarih ile gerçekleşen İç Tetkik Raporu tarihinin örtüşüp örtüşmediğini) kontrol eder. Planlanıp hiç yapılmamış bir tetkik veya sürekli ötelenen bir bölüm, sistemin sahiplenilmediğinin göstergesi olarak değerlendirilir.
Sık Yapılan Hatalar
- Planı yıl başında hazırlayıp yıl sonuna kadar hiç güncellememek.
- Planlanan tarihte tetkiki yapmayıp ileriye ötelemeyi alışkanlık haline getirmek.
- Sonuç sütununu doldurmadan planı “tamamlandı” olarak işaretlemek.
- Açılan DİF numaralarını plana işlememek, iki dokümanın bağlantısını koparmak.
- Her yıl aynı birimlere aynı tetkikçiyi atayıp bağımsızlığı zayıflatmak.
Diğer Dokümanlarla İlişkisi
Bu plan; İç Tetkik Prosedürü, İç Tetkik Raporu ve Düzeltici ve İyileştirici Faaliyetler Prosedürü ile birlikte çalışır. Plandaki her satırın sonunda bir İç Tetkik Raporu ve gerekirse bir DİF kaydı bulunması beklenir.
Sıkça Sorulan Sorular
Plan yıl içinde değiştirilebilir mi?
Evet, öncelik değişikliği veya bir bölümde artan aksaklık durumunda plan güncellenip ek tetkik eklenebilir.
Her tetkik için ayrı bir tetkikçi mi atanmalı?
Zorunlu değildir, ancak aynı tetkikçinin sürekli aynı bölümü denetlemesi bağımsızlık algısını zayıflatabileceğinden rotasyon önerilir.
Planlanan tarihte tetkik yapılamazsa ne olur?
Gerekçesiyle birlikte plana not düşülür ve en kısa sürede yeni bir tarih belirlenir; ötelemenin sürekli hale gelmemesi önemlidir.
Tüm bölümler aynı sıklıkla mı tetkik edilmeli?
Hayır, ürün/hizmet kalitesini doğrudan etkileyen kritik bölümler daha sık, destek fonksiyonlar daha seyrek tetkik edilebilir.
Bu plan ile İç Tetkik Raporu aynı doküman mı?
Hayır, bu plan tetkiklerin ne zaman yapılacağını gösterir; İç Tetkik Raporu ise yapılan her tetkikin detaylı sonucunu kayda geçirir.
Yıllık iç tetkik programınızı sistematik şekilde kurmak veya ISO 9001 belgelendirme sürecinizde rehberlik almak için Nobel Belgelendirme olarak yanınızdayız.