İçindekiler
ISO 14001 İç Tetkik Soru Listesi, standardın Madde 4 (Kuruluşun Bağlamı) ile Madde 10’a kadar tüm maddelerini denetim sorularına dönüştüren, denetçinin sahada işaretleyeceği kapsamlı kontrol listesidir. Aşağıda örnek bir liste yapısını bulabilirsiniz.
Listenin Amacı
Bu liste, iç tetkikçinin her standart maddesini (Kuruluşun Bağlamı, Liderlik, Planlama, Destek, Operasyon, Performans Değerlendirme, İyileştirme) sistematik olarak sorgulamasını sağlar; her satırda denetim başlığı, bulgular ve Uygun/Gözlem (U/G) sonucu için ayrı alan bulunur. Örneğin Madde 4.1’de “kuruluş, iç ve dış hususları tayin etmiş midir?”, Madde 6.1.2’de “çevre boyutları yaşam döngüsü yaklaşımıyla belirlenmiş midir?” gibi doğrudan standart metnine dayanan sorular yer alır. Bu liste, denetçinin kendi hafızasına veya tecrübesine güvenmek yerine, standardın kendisinden türetilmiş bir kontrol listesiyle çalışmasını sağlar.
Listede Yer Alan Bilgiler
- Kuruluş, bölüm/birim/süreç, yer/saha, denetim no ve tarihi
- Bölüm sorumlusu, denetçi(ler), ilgili standart ve özel şartlar
- Şartlar (ISO 14001:2015 madde numarası ve tam soru metni)
- Bulgular, Uygun/Gözlem (U/G)
Soruların doğrudan standart madde numarasıyla eşleştirilmesi, denetim sonunda “standardın hangi maddeleri kapsandı, hangileri atlandı” sorusunun kolayca cevaplanmasını sağlar.
Denetimde Nasıl Değerlendirilir
- Listenin standardın tüm maddelerini (4’ten 10’a kadar) gerçekten kapsayıp kapsamadığı
- Her sorunun sahada fiilen sorulup bulgu/sonuç sütununun doldurulup doldurulmadığı
- “Gözlem” olarak işaretlenen maddelerin takip edilip edilmediği
Sık Yapılan Hatalar
En sık görülen hata, listenin yalnızca bir kısmının (örneğin yalnızca Operasyon maddesi) doldurulup diğer maddelerin boş bırakılmasıdır. Bir diğer sorun, “Uygun” sonucunun hiçbir somut bulgu veya kanıt olmadan otomatik olarak işaretlenmesidir.
Diğer Dokümanlarla İlişkisi
Bu liste; İç Tetkik Planı, İç Tetkik Prosedürü ve İç Tetkik Raporu ile doğrudan bağlantılıdır.
Sıkça Sorulan Sorular
Liste her iç tetkikte aynı mı kullanılır?
Temel yapısı aynı kalır, ancak kuruluşun değişen süreçlerine veya önceki tetkiklerde tespit edilen zayıf alanlara göre sorular güncellenebilir.
“Gözlem” ile “Uygunsuzluk” arasındaki fark nedir?
Gözlem, henüz bir uygunsuzluk seviyesine ulaşmamış ama iyileştirmeye açık bir noktayı işaret ederken, uygunsuzluk standardın bir şartının karşılanmadığını gösterir.
Listeyi kim hazırlar?
Genellikle iç tetkikçi veya Yönetim Temsilcisi, İç Tetkik Planı’na göre hazırlar.
Her denetimde tüm sorular sorulmak zorunda mı?
Örnekleme yapılabilir, ancak standardın tüm maddelerinin belirli bir periyotta (örneğin yıl içinde) kapsanması beklenir.
Liste denetim sonunda nasıl kullanılır?
Doldurulmuş liste, İç Tetkik Raporu’nun temel dayanağı olarak kullanılır.